(Capítulo XI de la Circular Externa 007 de 2008 y la Circular Externa 005 de 2009 expedidas por la Superintendencia de Economía Solidaria)

 JUSTIFICACIÓN

La Globalización de la criminalidad organizada ha obligado a los sistemas jurídicos del mundo a buscar herramientas del mismo calado, capaces de luchar contra el delito transnacional, y prueba de ello son los instrumentos internacionales y las legislaciones penales y administrativas que se han emitido sobre la prevención, investigación y detección del lavado de activos y la financiación del terrorismo, conductas ilícitas que cobraron mayor importancia luego de los hechos del 11 de septiembre de 2001. En ese orden de ideas, es necesario realizar un Diplomado en el Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SIPLAFT para las Cooperativas de Ahorro y Crédito, y Multiactivas e Integrales con sección de ahorro y crédito, teniendo en cuenta, las exigencias legales y los estándares internacionales que se han establecido sobre la materia, que tiene su fundamento jurídico en la Ley 1121 de 2006 que tipifico el delito de financiación del terrorismo, los arts. 102 al 107 del estatuto orgánico del sistema financiero y el capítulo XI de la circular externa 007 de 2008 básica jurídica y la circular externa 005 de 2009 expedidas por la Superintendencia de Economía Solidaria.

OBJETIVO GENERAL

Presentar el marco teórico y práctico del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo a los Oficiales de Cumplimiento del Sector Solidario dentro del marco del SIPLAFT, con el fin de generar habilidades y destrezas en la prevención y control del lavado de activos y de financiación del terrorismo en sus instituciones.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

• Generar una cultura organizacional antilavado y antifinanciación del terrorismo en las cooperativas.

• Entregar los conceptos y herramientas necesarios para la adecuada administración del riesgo del lavado de activos y la financiación el terrorismo al interior de las cooperativas.

• Conocer las mejores prácticas relacionadas con la administración del riesgo de lavado de activos y la financiación el terrorismo en las cooperativas.

• Proporcionar los criterios para el desarrollo de las metodologías relacionadas el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en las cooperativas.

• Aplicar herramientas y tomar decisiones relacionadas con la mitigación del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en las cooperativas.

BENEFICIO

Los participantes al finalizar el diplomado estarán en capacidad de acreditar conocimientos sobre administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en el marco del SIPLAFT, conforme a lo establecido en el Capítulo XI de la Circular Externa 007 de 2008 Básica Jurídica y la Circular Externa 005 de 2009 expedidas por la Superintendencia de Economía Solidaria.

METODOLOGÍA

El diplomado parte de una metodología proactiva de competencias soportada en el SABER-HACER, en el cual cada uno de los participantes, además de los conocimientos adquiridos en las sesiones presenciales serán complementados con lecturas de apoyo de cada módulo y de la misma forma pondrán en práctica los conceptos en aplicativos específicos que se desarrollaran a través de talleres en la presentación de casos concretos.
INCOLDA–CESA otorgará certificado de asistencia a los participantes que asistan mínimo al 80% de las sesiones

DIRIGIDO A

El diplomado en el SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO – SIPLAFT PARA COOPERATIVAS está dirigido a los Oficiales de Cumplimiento y a los funcionarios que están dentro de su equipo de trabajo de las cooperativas de ahorro y crédito, y multiactivas e integrales con sección de ahorro y crédito.
 

Módulo I:
Jenith Linares
Julio 13, 14, 15 y 16
12 horas

MARCO GENERAL DE LA ADMINISTRACION DEL RIESGO
o Concepto
o Elementos
o Basilea II
o COSO- ERM
o AS/NZS 4360
o NTC 5254

Módulo II:
René Castro
Julio 21, 22, 23 y 27
12 horas

ASPECTOS GENERALES DEL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO
o Acciones y antecedentes internacionales
o Concepto, denominaciones y etapas
o Tipologías y métodos
o Señales de alerta

Módulo III:
Juan Pablo Rodríguez
Julio 28, 29 y 30. Agosto 3 y 4
15 horas

ASPECTOS LEGALES DEL SIPLAFT: REGIMEN ADMINISTRATIVO Y PENAL
o Paralelo entre el Sistema Integral para la Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SIPLAFT vs. Sistema de Administración del Financiación del Terrorismo – SIPLAFT vs. Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT
o Responsabilidad Administrativa: Riesgo Legal y Riesgo Reputacional
o Responsabilidad Penal
o Aspectos Probatorios del lavado de activos y financiación del terrorismo

Módulo IV:
Iván Galvis
Agosto 5, 6, 10 y 11
12 horas

RIESGO DE FINANCIACION DEL TERRORISMO EN EL SECTOR COOPERATIVO
o Teoría del Riesgo aplicada a la Financiación del Terrorismo
o Definición del Fenómeno Terrorista
o Análisis Conductual y Perfilación Aplicada a la Prevención y Control de la Financiación del Terrorismo
o Patrones de la Financiación del Terrorismo y Diferencias a nivel Global y Local
o Riesgo de Financiación del Terrorismo en el Sector Cooperativo

Módulo V:
Luis Eduardo Daza
Agosto 12, 13, 18 y 19
12 horas

OBLIGACION DE REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO PARA EL SECTOR COOPERATIVO
o Reportes de operación sospechosa
o Metodología de reporte de operación sospechosa
o Normas sobre reporte de operación sospechosa de la UIAF
o Nuevos sujetos obligados del Sector Real y su relación con el Sector Cooperativo

Módulo VI:
Alejandro Laguna
Agosto 20, 24, 25, 26 y 27
15 horas

SIPLAFT APLICADO EN EL SECTOR COOPERATIVO
o Concepto de método y metodología
o Conocimiento del mercado
o Metodologías SIPLAFT
o Matriz de Riesgo LAFT y Mapas de Riesgo
o Taller práctico

Liliana Trujillo
Agosto 31. Septiembre 1, 2 y 3
12 horas

ESTUDIO DE CASOS DE LAVADO DDE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO EN EL SECTOR COOPERATIVO
o Metodología de la Investigación en Casos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
o Fallas de Control Interno en las compañías del Sector Cooperativo
o Sectores económicos más afectados
o Recomendaciones para mitigar el riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
 

FECHA

• 13 de Julio al 3 de Septiembre de 2009

HORARIO

• Lunes a Jueves de 6:00 a 9:00 p.m.

INTENSIDAD

• 90 Horas

VALOR DE LA INVERSIÓN

$2.600.000 Por participante

INFORMES E INSCRIPCIONES

Bogotá D.C.
INCOLDA
Dirección Diagonal 35 N° 5-23
Conmutador 3395300 ext. 1116, 1117, 1156
Directos 3395304/06/07
Fax 2854530
Línea Directa 018000910767
E-mail incolda@cesa.edu.co
Internet www.incolda.org.co
Atención al público: 7:00 a.m. a 8:30 p.m. 
 

RENE MAURICIO CASTRO VACA

• Contador Público Titulado con Especialización en Impuestos de la Universidad de Bogotá Jorge Tadeo Lozano con Especialización en Gerencia Financiera y Contabilidad en la Universidad de Miami.
• Miembro del Comité de Ética Federación Internacional de Contadores (IFAC), New York, Director por Colombia de la Asociación Interamericana de Contabilidad (AIC), Miami. Catedrático en la Universidad Javeriana, Externado y Rosario. Instructor del Departamento de Justicia de los Estados Unidos - ICITAP (International Criminal Investigative Training Assistance Program) en temas de Prevención de Lavado de Dinero, Investigación Criminal para la Prevención de Delitos Económicos y Financieros y Auditoria Forense.
• Instructor de la Policía Federal Australiana en el Programa de Cooperación para el Cumplimiento de la Ley en temas de Prevención de Lavado de Dinero, Investigación Criminal para la Prevención de Delitos Económicos y Financieros y Auditoria Forense. Miembro del Comité Editorial de la Revista Internacional LEGIS de Contabilidad y Auditoria. Conferencista, escritor y consultor internacional y coautor de los libros: Escándalos y Fraudes Contables y Corporativos y de Globalización de Servicios Contables y de artículos e investigaciones para la Revista Internacional LEGIS de Contabilidad y Auditoria y para otras publicaciones especializadas de América y Europa. Presidente de America Consulting Group y ha sido Director del Centro Javeriano de Consultoría Contable de la Universidad Javeriana, Director de Operaciones Financieras para América Latina de Foster Wheeler Corporation, Houston, Country Controller de Foster Wheeler Andina S.A. (Colombia), Foster Wheeler Caribe (Venezuela), Foster Wheeler Iberia (España) y Foster Wheeler Corporation (USA), Bogotá, Caracas, Madrid, Houston, y Director de Finanzas de Servicios de Ingeniería y Construcción, Gerente de Impuestos, Gerente de Contabilidad y Asuntos Legales de Asea Brown Boveri Ltda.

 JENITH ESMERALDA LINARES GALVAN

• Contadora Pública de la Universidad Nacional de Colombia y Especialista en Revisoría Fiscal de la Universidad Jorge Tadeo Lozano. Aspirante a Master en Educación de la Universidad Externado de Colombia.
• Experta Asesora, Consultora y Pedagoga en Control Interno, Administración del Riesgo, Auditoria Interna y Prevencion de Fraude. Se desempeñó como Consultor y Revisor Fiscal de entidades del Grupo Empresarial Bavaria. Docente Investigador en la Pontifica Universidad Javeriana, Externado de Colombia, Universidad de la Sabana y Politecnica de Nicaragua en las areas de Control Interno y Adminstración del Riesgo. Conferencista y facilitadora en eventos académicos nacionales e internacionales, programas de entrenamiento en PDVSA (Petroleos de Venezuela) y la Superintendencia Nacional de Auditoria Interna SUNAI (Venezuela).
• En la actualidad se desempeña como Asesor y Consultor Externo de la Secretaria de Gobierno Distrital de Bogotá, de la Superintendencia Nacional de Auditoria Interna – SUNAI y Consultor Asociado de la Firma Jimenez Olarte Asociados (Venezuela).

JUAN PABLO RODRIGUEZ CARDENAS

• Abogado, Universidad Externado de Colombia, como Abogado, Especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas y en la Fundación Universidad de Salamanca como Especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales. Miembro de la Asociación latinoamericana de Investigadores de Fraude y Crímenes Financieros de la República Dominicana. Autor de diversos artículos y trabajos académicos.
• Experto conferencista e instructor en temas de derecho penal, ciencias criminológicas, delitos economicos y financieros. Presto sus servicios de Asesoria Penal en la empresa de servicios publicos EPM.Bogotá y en el Almacén General de Deposito - Almaviva.
• Docente Universitario en programas de posgrado en la Pontificia Universidad Javeriana, Externado de Colombia y Politecnica de Nicaragua. Coferenciante nacional e internacional en Prevencion y Control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Aspectos Legales y Probatorios de la Auditoria Forense, Investigación y Judicialización de la Corrupción Administrativa, Tecnicas de Investigación Judicial Forense en el Sistema Penal Acusatorio.
• Asesor y consultor corporativo en el sector financiero nacional e internacional, Consultor de la Auditoria General de la República en Colombia. Se desempeña como Asesor Penal Externo de Multibanca Colpatria y Banco Comercial AV Villas.

IVAN EDUARDO GALVIS CASTAÑEDA

• Psicólogo Clínico Forense de la Universidad Nacional de Colombia con estudios especializados en Psicología Jurídica y Forense de la Universidad Santo Tomás y de Maestría en Seguridad y Defensa Nacionales en la Escuela Superior de Guerra de la Fuerzas Militares de Colombia.
• Experto en Técnicas de Abordaje de Escena del Crimen, Búsqueda y Aseguramiento de Evidencia, Indagación y Entrevista de Investigación, Perfilación Criminal, Análisis Conductual Forense, Evaluación de Comportamiento como Factor de Riesgo de Siniestralidad. Asesor en Seguridad y Defensa Corporativa en el Marco del Gobierno Corporativo. Asesor en Seguridad e Investigación Criminal en Delitos Financieros, Fraude Corporativo, Análisis de Riesgo, Perfiles de Riesgo de Personal, Metodología y Administración de la Investigación. Experiencia en apoyo a Administradores de Justicia, Jueces, Defensores, Abogados, Corporaciones Financieras y el CESSEDEN (Centro de Estudios Estratégicos) del Comando General de las Fuerzas Militares.
• Conferencista a nivel nacional e internacional en Gerencia de Investigaciones de Fraudes Corporativos y Seguridad y Defensa Nacional. Profesor Universitario en Especializaciones y Diplomados en las Universidades Javeriana, del Norte y Andes.

LUIS EDUARDO DAZA

• Subdirector de análisis de operaciones de la Unidad de Información y Análisis (UAIF) de Colombia. También se desempeña como asesor experto del Programa de Asistencia Legal Para América Latina y el Caribe (LAPLAC) de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) en Colombia. Ha participado como conferencista experto en los juicios simulados de lavado de activos organizados por la UNODC realizados en Colombia, Costa Rica y El Salvador, así como en el Taller de prueba indirecta en el delito de lavado de activos en Venezuela y República Dominicana. Asesoró el fortalecimiento del área operativa de la Unidad de Inteligencia Financiera (UAF) de Chile. Es Contador Público de la Pontificia Universidad Javeriana, Especialista en Finanzas de la Universidad de los Andes y Magíster Internacional en la Lucha Contra las Drogas de la Universidad Miguel Hernández de España (en proceso de grado). Catedrático de la Universidad Javeriana, Fundación Jorge Tadeo Lozano, Asobursatil y CESA.
 
LILIANA TRUJILLO

• Contadora Pública, Universidad Libre de Colombia con Especialización en Revisora Fiscal y Auditoria Internacional, Universidad Externado de Colombia.
• Docente Especialización Auditoria Forense de la Universidad Externado
de Colombia y Conferencista en el Diplomado SARLAFT en la Universidad Sergio Arboleda y en el Diplomado de Auditoria forense de la Universidad del Rosario.
• Capacitadora para la policía judicial a nivel nacional, con el programa ICITAP de la Embajada Americana, en el delito de Lavado de Activos y Transparencia Institucional.
• Actualmente, Perito contable – Grupo Especial de Lavado de Activos, Cuerpo técnico de Investigación Nacional de la Fiscalía General de la Nación.

ALEJANDRO LAGUNA

• Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas Antilavado de Dinero ACAMS – Miami, FL con experiencia en temas tales como en Prevención de Lavado de Activos, Administración Integral del Riesgo, Revisoría Fiscal, financiamiento del terrorismo, estándares internacionales de prevención, conocimiento de las últimas tipologías utilizadas, diseño e implementación de adecuados programas antilavado de dinero fundamentados en sistemas de administración de riesgo.
• Conferencista nacional (Universidad Nacional de Colombia, Asociación Colombiana de Ejecutivos de Finanzas ACEF) e internacional (Instructor ACAMS - Capítulo Ecuador).
• Se ha desempeñado en distintas compañías pertenecientes al sector financiero como profesional encargado del área de cumplimiento y/o auditoría. Entre ellas se encuentran Redeban Multicolor, Bancafé, ATH Cajeros Automáticos y KPMG. Conferencista e instructor en los procesos de capacitación respecto al tema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo de las entidades antes mencionadas.